介绍

密苏里圣必威是大平台吗路易斯大学重视国际合作，认识到这样的合作是完成我们作为一个公共、土地赠予大学的使命不可或缺的，但重要的是，UMSL调查人员对他们的外交关系和活动开放和完全透明。UMSL的研究办公室（ORA）汇编了以下信息，为我们的研究人员提供指导和资源，并提醒他们对联邦赞助者和UMSL的报告义务。


背景资料

美国政府对研究人员未能向其研究赞助者和/或自己的机构披露其与外国机构和外国资助机构的关系和活动表示担忧。一些联邦机构表示未能披露国外关系和活动可能会危及调查员或机构未来获得资助的资格。

  1. 美国国立卫生研究院
    国家卫生研究院已向研究界大体上和它的受赠机构（包括UMSL）传达NIH的自豪感，支持来自世界各地的研究人员在美国机构和大学取得了“开创性的生物医学发现”。然而，国家卫生研究院在这些通讯中也提到了他们对其资助的生物医学研究的完整性以及外国影响对该完整性造成的风险的担忧。在确定的问题中，NIH受到
    • 将国家卫生研究院资助的生物医学研究中的赠款申请或产生的知识产权（IP）转移到其他实体，包括其他国家[[及
    • 美国国立卫生研究院资助机构的一些研究人员未能披露来自其他机构(包括外国政府)的大量资源，这可能会扭曲有关适当使用国立卫生研究院资金的决定。
  2. 国防部
    2019年财政年度国家防御授权法(NDAA)指示国防部与学术机构合作，限制外国人才项目的不当影响，并支持知识产权保护。它进一步呼吁国防部在这一领域制定法规，限制或禁止资助违反这些法规的机构或个人研究人员。此外,NDAA指示国防部优先资助在工业安全方面有卓越记录的学术机构。

    作为回应，国防部已经宣布由国防部资助的研究和研究相关教育活动的关键人员将被要求披露其研究支持的所有来源的信息，无论这些人员的工作是否由国防部资助。备忘录规定，将收集的信息将“用于支持知识产权保护……[和]限制希望利用美国技术的国家的不当影响，包括外国人才计划。”

披露所有研究支持来源的要求一直是受资助研究企业的一部分;要求全面公开披露信息并不是研究赞助商正在执行的新规定。相反，赞助商们希望减少他们注意到的一些研究人员披露的从属关系和资助的差异。


最佳做法

UMSL支持并鼓励大多数国际合作，但也承认联邦赞助者对保护美国政府（纳税人资助的）研发活动（如在UMSL进行的研发活动）有合理的担忧。

以下项目包含关于研究人员应向其赞助者和/或大学披露的关系和活动类型的指南。有关密苏里堪萨斯大学-圣路易斯政策和NIH和NSF要求的附加信息提供在必威是大平台吗资源下一节。其他联邦机构可能有其他具体的报告要求。

向联邦保荐人披露的信息
    1. 提交提案或执行联邦资助的研究涉及“外国成分”(NIH)、“国际活动”(NSF)或任何其他类似工作的教师必须在提案、进展报告和最终技术报告中声明。

      美国国家卫生研究院将“国外部分”定义为“美国境外项目的任何重要科学要素或部分……无论是否花费了拨款”。美国国家卫生研究院还提供了其认为是外国组成部分的合作活动的例子，包括“在外国网站与调查人员合作，预期会导致合著；在国外现场使用设施或仪器；或从外国实体获得财政支持或资源。”

      与NIH类似，向NSF提交的提案要求披露任何“国际活动”，NSF将其定义为“与海外或美国的国际同行合作，使用虚拟技术进行的研究、培训和/或教育”。这可能包括参加会议的国际旅行，或通过附属或咨询协议为外国实体提供资金。

      其他赞助商可能有类似的要求，以披露国外组件。

      可以通过多种方式披露外部组件，例如：。，

      • 在NIH拨款申请中识别“外来成分”
      • “美国清单。性能网站”
      • 识别生物科技中的外部关系和活动
      • 对“研究及相关其他项目信息表”上的问题“该项目是否涉及美国以外的活动或与国际合作伙伴的合作?”
      • 建议在国家科学基金会的提案单上涉及“国际活动”
      • 提供外国合作者的承诺书或支持书

    2. UMSL研究人员应确保披露所有适用的“其他支持”（NIH）、“当前和待决支持”（NSF、DoD）或联邦赞助者要求的其他信息。
      • “其他支持”包括直接支持研究人员研究工作的所有国内或国外财政资源。此类支持应在“其他支持”表格中披露，以响应及时（JIT）请求，或作为年度或最终研究绩效进展报告（RPPR）的一部分。
      • “当前和待决支持”包括所有当前（赞助）项目支持，无论资金来源如何。
      • 来自外国实体、政府或机构的财政资源应予以披露，即使这些资金涉及在研究人员的聘期之外进行的工作。例如，如果一名为期九个月的研究人员在夏季期间在美国以外的一所大学进行了两个月的研究，并获得了外国奖项，那么这项活动就应该被公开。

    1. Biosketches和NSF的“合作者和其他附属机构”（COA）文件应是最新的和全面的。这将包括披露在其他机构（国外或国内）的联合任命或雇用情况。国家卫生研究院要求在拨款方案中披露与工作范围相关的任命，而国家科学基金会则要求将所有“学术/专业任命”纳入生物科技。

此外NSF要求披露合作方和其他附属机构（COA），以便在一份名为“高级项目人员”的建议书中为每个人收集关于特定类型的关系和合作的信息。COA表格中要求的信息包括以前项目的组织附属机构12个月，以及之前48个月的所有合著者和研究合作者。

大多数联邦赞助者将有自己的指导如何填写表格。个人研究人员最终有责任确保提交给赞助商的所有提案表格、进度报告和其他文件尽其所知完整准确。

那些向国家卫生研究院和国家科学基金会等联邦机构提交拨款建议或接受研究或其他赞助资金的研究人员应根据需要审查和更新其相关文件和披露。如果PI发现先前提交的标书中存在遗漏或错误，PI应联系研究管理办公室纠正错误。这个附加将外来组件添加到现有的拨款奖励应报告给研究管理办公室，以获得联邦机构的事先批准。PI应向研究管理处提交事先批准申请，以获得机构批准先前的新实体的参与。


向大学披露

  1. 必须通过UMSL利益冲突（COI）/承诺冲突（COC）流程以及任何NIH或NSF要求的报告机制披露与研究人员大学职责范围内的工作相关的外部活动（“外部利益”）。“外部利益”的定义包含在UM CRR 330.015，要求披露所有活动，无论这些活动是发生在密苏里州、美国境内还是国际范围内，这些活动包括：
  • 涉及员工经济利益的赠款和合同
  • 重叠的业务活动
  • 全日制就业——教员和豁免人员
  • 教学
  • 教师编写教科书和其他教育材料
  • 咨询

如果您不确定某一外部活动是否构成符合要求披露的阈值的外部利益，请与利益冲突办公室在coioffice@umsl.edu. 可以通过登录eCompliance来披露外部利益系统在https://umsl.ecompliance.umsystem.edu/login.